落實誠信經營 及 內線交易防範

落實誠信經營情形

訂定誠信經營政策及方案

  1. 本公司頒行「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，並於年報及企業社會責任報告中詳細說明公司誠信經營之政策，本著廉潔、透明及負責之經營理念，制定以誠信為基礎之政策，並建立良好之公司治理與風險控管機制，創造永續發展之經營環境；董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，並要求集團全體員工共同遵守。
  2. 本公司制訂之誠信經營政策，清楚訂定具體誠信經營之作法及防範不誠信行為方案；明定「違反誠信經營規定之檢舉制度」及「申訴制度」，經查違反屬實者，依公司規定給予懲處。
  3. 本公司已建立有效之會計制度及內部控制制度，明文禁止行賄及收賄、禁止提供非法政治獻金、避免利益衝突、不得與第三人有不正當往來關係等較高不誠信行為風險之營業活動；並定期舉辦宣導及教育訓練，以強化誠信經營政策之落實。

  1. 本公司已評估往來對象之誠信紀錄，簽訂之契約中明訂誠信行為條款，如涉及不誠信行為，本公司得隨時終止或解除契約之條款。
  2. 本公司於2012年6月22日成立「企業社會責任委員會」，後於2021年1月8日更名為「永續發展暨誠信經營委員會」(簡稱ESG 委員會)，由董事長擔任主任委員，人資處為誠信經營專責單位，負責誠信經營相關制度推動及禁止不誠信行為，並提出改善建議，以確保誠信經營落實，並每年定期 (至少一年一次) 向董事會報告制度設計與執行情形。
  3. 本公司已制定防止利益衝突之政策，據以鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險，並提供適當管道供董事與經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。
  4. 針對較高不誠信行為之風險，本公司已建立有效的會計制度及內部控制制度，內部稽核依風險評估結果擬定年度稽核計畫進行查核，並呈報董事會及管理階層稽核結果與後續改善方案，以落實稽核成效。
  5. 本公司每年定期舉辦誠信經營之內部教育訓練及宣導，並視需求安排相關人員接受外訓課程。
    2023年8月10日對全體董事宣導誠信經營守則暨檢舉制度、並於2023年透過影片對集團同仁舉辦共20場次月會宣導。
    合計1,707人次，總時數達 142.2 小時，完課率99.5%。
  6. 依照誠信經營守則，本公司全體董事11人已簽署「遵循誠信經營政策聲明書」、「董事保密承諾書」。全體經理人24人已簽署「遵循誠信經營政策聲明書」、「經理人保密承諾書」。

  1. 本公司已頒行「違反誠信經營規定之檢舉制度」，內容明訂檢舉專線 +886-2-2326-3502 與檢舉信箱 [email protected]，並明定受理單位為稽核室；另設置審計委員會信箱 [email protected]。(受理單位接獲檢舉後，應登記造冊，檢核是否屬檢舉事件，並自受理三個工作天內，請示是否立案及啟動調查。)
  2. 前項制度明確規範檢舉處理程序及對相關人員的保密措施。
  3. 本公司接受匿名檢舉，對檢舉人(吹哨者)身分及檢舉內容予以保密，並承諾保護檢舉人(吹哨者)不因檢舉情事而遭不當處置。

內線交易防範措施

  1. 自2022起以簡訊通知董事於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間，不得交易本公司股票。
  2. 本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理作業程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事及經理人則於上任後3個月內安排教育宣導，對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。
  3. 2023年8月10日對現任董事及8月月會對經理人及受僱人，計1,158人次，進行5分鐘影片宣導，總時數達 96.5 小時，完課率100%