▍2024年執行成效
已完成
「反貪腐及誠信經營」宣導
0件
舞弊情事
內控查核中關注不合理的業務行為/有疑點的交易樣態
0件
接獲檢舉
未收到任何檢舉案件
內線交易與利益衝突防範措施
2024年內線交易與利益衝突防範措施宣導，2024年8月8日對現任董事及8月月會對經理人及受僱人，進行5分鐘宣導。
公司以簡訊通知董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
本公司亦設有其他規範及採行相關措施，以避免、管理最高治理單位之利益衝突。
誠信經營守則暨檢舉制度
2024年8月8日對全體董事，並於2024年月會對集團同仁舉辦共22場次宣導「誠信經營守則暨檢舉制度」。
▍政策與承諾
本公司頒行「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，並於年報及企業社會責任報告中詳細說明公司誠信經營之政策，本著廉潔、透明及負責之經營理念，制定以誠信為基礎之政策，並建立良好之公司治理與風險控管機制，創造永續發展之經營環境；董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，並要求集團全體員工共同遵守禁止從公司董事至基層員工接受或提供任何不正當利益，讓員工的行事作為皆有明確的規則可遵行。
▍防止利益衝突管理之作為
本公司為使本公司董事及經理人(包括總經理及相當等級者、副總經理及相當等級者、協理及相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、以及其他有為公司管理事務及簽名權利之人)之行為符合道德標準，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準，爰訂定本準則，以資遵循。並應於公司網站、年報、公開說明書及公開資訊觀測站揭露其所訂定之道德行為準則，修正時亦同。
永光依法訂立相關規定，涵蓋最高治理單位避免及管理利益衝突之流程。
▍內線交易與利益衝突防範措施
本公司訂有「防範內線交易管理作業程序」，以保障投資人及維護本公司權益。每年至少1次對現任董事、經理人、受僱人辦理「防範內線交易管理作業程序」相關法令之教育宣導，並對新任董事及經理人在上任3個月內安排宣導，對新任受僱人則於職前訓練時予以教育宣導。
▍無貪腐、反競爭、反托拉斯與壟斷行為
案件數: 0
[ 2023年貪腐事件，反競爭、反托拉斯和壟斷行為。]
- 本公司反貪腐、反賄賂，已明訂誠信經營之有關規定、並定期向員工宣導教育。
- 2023年已向集團全體員工及董事進行反貪腐、反賄賂與反托拉斯/反競爭之教育訓練。
- 24個廠處及13個子公司皆已自行進行貪腐相關風險之內控制度評估，均未發現有貪腐風險的營運活動。
▍內部稽核組織及運作
均已照計畫完成
[ 2023年內部稽核業務]
- 每年年底前透過「內部稽核計劃之風險評估表」識別出潛在風險因子，評估衝擊等級，並考量控制措施有效性後，判斷最終風險程度，並依此評估結果擬定年度稽核計畫，提報審計委員會及董事會通過後依法申報。
- 執行計畫性及專案性稽核作業：召開稽核前會議、執行稽核工作、撰寫內部稽核建議書、召開結束會議及提出稽核報告。
- 每月內部稽核工作報告與每季稽核追蹤報告呈獨立董事核閱，總稽核列席審計委員會及董事會，報告內部稽核作業執行成果。
- 2023年內控自行評估作業，集團各單位自評主管採用e化平台進行內部控制設計與執行有效性評估，並經高階主管審查後出具查核診斷建議，再由稽核室覆核彙整為「自行評估內部控制及查核診斷報告書」，以做為董事會與總經理評估內部控制制度之有效性及出具「內部控制制度聲明書」之主要依據。
▌2023年稽查項目
▍吹哨者制度 / 申訴機制
本公司訂有「防範內線交易管理作業程序」，以保障投資人及維護本公司權益。每年至少1次對現任董事、經理人、受僱人辦理「防範內線交易管理作業程序」相關法令之教育宣導，並對新任董事及經理人在上任3個月內安排宣導，對新任受僱人則於職前訓練時予以教育宣導。
檢舉管道
專線：+886-2-2326-3502
稽核室檢舉信箱：[email protected]
審計委員會信箱：[email protected]
