落實誠信經營 及 內線交易防範

落實誠信經營情形

1. 本公司頒行「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,並於年報及企業社會責任報告中詳細說明公司誠信經營之政策,本著廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之政策,並建立良好之公司治理與風險控管機制,創造永續發展之經營環境;董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾,並要求集團全體員工共同遵守。

2. 本公司制訂之誠信經營政策,清楚訂定具體誠信經營之作法及防範不誠信行為方案;明定「違反誠信經營規定之檢舉制度」及「申訴制度」,經查違反屬實者,依公司規定給予懲處。

3. 本公司已建立有效之會計制度及內部控制制度,明文禁止行賄及收賄、禁止提供非法政治獻金、避免利益衝突、不得與第三人有不正當往來關係等較高不誠信行為風險之營業活動;並定期舉辦宣導及教育訓練,以強化誠信經營政策之落實。

1. 本公司已評估往來對象之誠信紀錄,簽訂之契約中明訂誠信行為條款,如涉及不誠信行為,本公司得隨時終止或解除契約之條款。

2. 本公司於2012年6月22日成立「企業社會責任委員會」,後於2014年12月22日經董事會通過,更名為「誠信經營暨社會責任委員會」,由董事長擔任主任委員,其中「誠信經營小組」,負責誠信經營相關制度推動及禁止不誠信行為,並提出改善建議,以確保誠信經營落實,並每年3月定期向董事會報告制度設計與執行情形。

3. 本公司已制定防止利益衝突之政策,據以鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險,並提供適當管道供董事與經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。

4. 針對較高不誠信行為之風險,本公司已建立有效的會計制度及內部控制制度,內部稽核依風險評估結果擬定年度稽核計畫進行查核,並呈報董事會及管理階層稽核結果與後續改善方案,以落實稽核成效。

5. 本公司每年定期舉辦誠信經營之內部教育訓練及宣導,並視需求安排相關人員接受外訓課程。

2019/5/9 在董事會對全體董事宣導:防範內線交易、誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南等重要規定。2019年第3季透過簡報與影片對集團同仁舉辦共25場月會宣導,訓練人數2,309人次、總訓練時數達192小時。

2020年3月份及5月份月會,透過簡報與影片對集團同仁舉辦共23場次宣導「誠信經營守則」及「違反誠信經營規定之檢舉制度」,訓練人數2,665人次、總訓練時數達221小時。

1. 本公司已頒行「違反誠信經營規定之檢舉制度」,內容明訂檢舉專線+886-2-2326-3502與檢舉信箱[email protected],並明定受理專責人員為誠信經營小組負責人;另設置審計委員會信箱[email protected]

2. 前項制度明確規範檢舉處理程序及對相關人員的保密措施。

3. 本公司對檢舉人身分及檢舉內容應予保密,並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

內線交易防範措施

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理作業程序」及相關法令之教育宣導,對新任董事及經理人則於上任後3個月內安排教育宣導,對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。

本年度已於2020年5月14日董事會進行新版「誠信經營守則」宣導;8月份月會對現任董事、經理人及受僱人宣導「併購資訊揭露自律辦法」。